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完美!股票非交易过户执行这么做

作者: 乐谱大全 发布时间: 2021年01月24日 18:05:06

原创 鹏法君 深圳市中级人民法院
对股票采取非交易过户方式执行
法官既要平衡法院执行的司法权
与证券监管部门的行政权
又得防范证券执行风险与
保障债权人合法权益
执行难度确实较大
下面
请跟鹏法君一道看看执行法官
如何破解这个难题
案由
股权转让纠纷执行
当事人
申请执行人:中广核核技术应用有限公司(以下简称中广核公司)
被执行人:陈某敏、黄某杰、温州科某投资咨询有限公司
简要案情
北京仲裁委员会裁决被执行人陈某敏、黄某杰、温州科某投资咨询有限公司分别向申请执行人补偿持有的中广核核技术发展股份有限公司股份6344787股、1042994股、391170股。
由于被执行人没有履行生效法律文书确定的内容,申请执行人向法院申请强制执行,请求强制被执行人持有的上述股票,法院于2020年3月13日依法立案执行。
执行过程中,执行法院在向被执行人送达执行通知书后,被执行人提交情况说明,表示并非不愿意履行仲裁裁决中关于补偿股票的义务,而是当事人双方自行前往中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称中登公司)办理股票过户时,中登公司告知其不符合过户条件,不能由双方当事人自行持仲裁裁决文书办理,而只能通过人民法院司法过户实现。所以,中广核公司不得不向法院申请强制执行。
经执行法院就该情况函询及走访中登公司、证交所,并对相关证券业务管理规范进行研讨后,执行法院采信了被执行人的说法,认为其并非寻找借口拒不履行执行依据,存在客观上无法履行的事实。
基于此,执行法院在对目标股票进行强制非交易过户所可能产生的法律风险进行充分评估后,向中登公司发出执行裁定书及协助执行通知书,将三被执行人分别持有的中广核核技术发展股份有限公司股份6344787股、1042994股、391170股强制过户至申请执行人名下。

完美!股票非交易过户执行这么做

案件焦点
在执行程序中对股票采取非交易过户方式进行执行的甄别,即什么情况下应认定为行为执行,被执行人若不履行可对其采取罚款、拘留等方式;什么情况下执行法院可以通过作出裁定将股票直接过户至权利人名下。
执行法院在进行非交易过户时,应采取何种措施及相关注意事项。
执行关键
本案处理的关键
在以证券为标的物的执行程序中
如何厘清应采取行为执行
或是非交易过户
或是进行变价处置
��首先要仔细研读执行依据,确认是普通金钱债权中将股票作为一种财产类型进行的执行,还是裁判以股票为标的物所应予的补偿;
��其次要查明被执行人不履行的原因,是为规避执行而下落不明,还是其在客观上无法做到;
��再次也有必要就个案评判执行风险,如有无逃避税费的情形、有无规避限售的情形、有无单方清偿的情形等。综合各方面情况后,再决定具体的执行措施,避免出现差错。
破解难题
被执行人并未逃避
而且还主动联系法院
表示愿意积极配合执行
解释其无法自行履行股票过户的缘由

对被执行人阐述的理由
执行法院依职权进行了充分的调查
经向深圳证券交易所函询后,该所函复法院:“从现行规定看,仅依据生效的仲裁裁决办理股份过户不属于协议转让的受理情形。
股份协议转让,为交易所对当事人提交的股份转让申请进行形式审核确认后,由中登公司办理过户登记的股份转让方式。交易所办理的协议转让,主要依据为深沪两所和中登公司发布的《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》,其中第三条明确规定的协议转让的办理情形,主要包括与上市公司收购及股东权益变动相关的股份转让、转让双方存在实际控制关系或者均受同一控制人所控制、外国投资者战略投资上市公司所涉及的股份转让和中国证监会认定的其他情形。符合前述办理情形之一的,可以向交易所提出股份协议转让申请。
本案中,北京仲裁委员会的裁决仅确认补偿股份过户,未涉及协议转让;另依据生效仲裁裁决办理股份过户不属于协议转让办理情形范畴,因此,不能仅以该仲裁裁决办理股份协议转让。”

完美!股票非交易过户执行这么做

依据《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》第十三条:本指引所称“股东权益变动”,是指转让股份数量不低于上市公司总股本的5%。
由于本案仲裁裁决被执行人陈某敏需补偿的中广核技股份6344787股、被执行人黄某杰需补偿的中广核技股份1042994股、被执行人温州科创投资咨询有限公司需补偿的中广核技股份391170股均低于上市公司总股本的5%,故双方当事人确实无法自行完成上述股份的变更登记手续。
基于上述查明事实
执行法院可判定被执行人
确无可能配合申请执行人自行履行
本案关于股份过户的裁决内容

执行法院接着对本案
股票采取非交易过户方式
可能存在的法律风险进行考虑
经过调查
01
申请执行人中广核公司为深圳市能之汇投资有限公司的全资子公司,深圳市能之汇投资有限公司为中国广核集团有限公司的全资子公司。申请执行人具有国资背景,不会造成对国有资产损害的可能。
02
本案所涉股份均为流通无特殊限制条件的首发后限售股,质押权人仅为本案申请执行人,不会产生双方合意规避限售的可能。
03
除本案对上述股票的冻结外,没有其他法院、公安等权力机关的冻结,不存在损害其他债权人权益的可能。
综上
在进行了充分查证和研判后
执行法院方作出裁定将
涉案股票以非交易过户的方式
强制变更登记至申请执行人名下
完成了本案执行工作

完美!股票非交易过户执行这么做

供稿 | 执行裁决处
原标题:《完美!股票非交易过户执行这么做》

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